[新闻] 大户变身外资 金管会开铡

楼主: fabledqqman (大飞飞飞飞飞)   2014-10-10 11:14:37
1.媒体来源:
udn
2.完整新闻标题/内文:
大户变身外资 金管会开铡
【经济日报╱记者韩化宇/台北报导】
2014.10.10 04:06 am
金管会昨(9)日宣布,查获一起外国证券商帮助国内客户,将台湾汇出去的资金转
换角色,再以外国机构投资人(FINI)身分投资国内股票的案件,包括香港商瑞穗证券与
贾姓金主(经查为股市闻人贾文中),分别受到注销资格与罚锾的处分。这是首起外资券
商因“假外资”被注销FINI资格的案件。
金管会是以违反“华侨及外国人投资证券管理办法”规定,注销券商的FINI资格。
据了解,这家外资证券商是在香港注册的“瑞穗证券亚洲公司”,金管会表示,该券
商从2010年起,帮助国内贾姓金主,用假外资方式投资大同集团旗下的“尚志精密化学”
(下称尚化),取得一定比率股权,同时规避主管机关对公司内部人的监理。
据悉,尚化因发生内部股权争议,金管会清查大股东持股情况时,发现贾姓金主和
瑞穗亚洲同为前十大股东,但瑞穗亚洲持股却是在其客户贾文中名下,因此查获这起假
外资案件。
根据尚化102年度年报,贾文中对尚化持股4.88%,花旗托管瑞穗亚洲持股为2.27%。
今年4月,金管会证期局以尚化内部人申报持股异常为由,违反证交法第43条之1、
第22条之2及第25条,接连两天开罚贾文中三次,金额分别为120万、84万及66万元,共
270万元。如今瑞穗亚洲也被注销FINI资格。
根据规定,被注销FINI资格的瑞穗亚洲,帐户下所有股票必须限期出清。据了解,
瑞穗亚洲投资台股部位约新台币5亿元。
上次被注销FINI资格的案例,是2013年10月荷兰商“流动贸易商亚洲有限公司”,因
涉及炒汇被注销,创FINI资格被注销首例。
至于被注销FINI资格后,多久后才重新申请?金管会表示,已请证交所研拟,若确定
外资被注销资格时,需多久才能重新申请FINI资格,将成为通案适用。
3.新闻连结:
http://udn.com/NEWS/STOCK/STO2/8990072.shtml
4.备注
所以胜芠把资金弄去香港创立evenstar,再用evenstar投资金卫
这样就不是假外资?
金管会你不查查罚一下吗?
我怎么觉得这篇就是evenstar的缩影
作者: sdg235 (鲁宅)   2014-10-10 11:16:00
党证无敌,谢谢指教
作者: ams9 (大发利市)   2014-10-10 11:16:00
金管会:资讯不足请补
作者: tboy120 (tboy)   2014-10-10 11:16:00
反观金卫
作者: brella (府城严选臭懒趴)   2014-10-10 11:16:00
就中资COSPLAY成外资
作者: serrier (kizuki(狐狸))   2014-10-10 11:17:00
开铡啥?那各大户根本不痛不痒啊国税局怎么不去查.还有其他问题金管会这样就放过
作者: calpis520 (国境之南)   2014-10-10 11:17:00
好丢脸
作者: serrier (kizuki(狐狸))   2014-10-10 11:18:00
注销?干嘛要求恢复.开一家新的比较快
作者: psinqoo (零度空間)   2014-10-10 11:26:00
这不是很久 行之有年 现在才查...好慢
作者: bttnec (123)   2014-10-10 12:29:00
加油,多查,不然人家以为金管会多的是混吃等死的官员。

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