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时间:2022.09.15
工商时报魏乔怡、彭祯伶
2.内容：
为加强对投信投顾业经营管理及落实公司治理，金管会预告修法。金管会证期局副局长张
子敏15日指出，此次修法后明订投信投顾董事会负有选任及监督经理人之职责，且应督导
公司落实经理人之问责并建立相关制度，未来若是发生基金经理人弊案，公司将会面临警
告、董事、监察人或经理人职务解除，最重甚至可废照。此次修法预告六十日，再依行政
程序公告上路。
张子敏指出，现行规定投信投顾经理人本就是要由董事会选定任命，因此此次明文增订投
信投顾董事会负有“选任及监督”经理人之职责，且应督导公司落实经理人之问责并建立
相关制度，让业者在遵法性上更注意。
张子敏指出，未来若是发生基金经理人弊案将问责至董事会。至于罚则，据投信投顾法第
103条共有六项，包括：警告、命令该事业解除董事、监察人或经理人职务、对该事业二
年以下停止其全部或一部之募集或私募证券投资信托基金或新增受托业务、对公司或分支
机构就其所营业务之全部或一部为六个月以下之停业、对公司或分支机构营业许可之废止
、其他必要之处置。金管会将视情节轻重做适当处置。
张子敏指出，鉴于国内集团经营模式愈趋普遍，董事、监察人多由法人股东代表或代表人
担任，为落实金融机构间兼任之利益冲突控管，参酌银行及保险业规定，增订投信、投顾
事业之“自然人或法人董(监)事本人或其关系人”如同时担任其他投信投顾公司董(监)事
，推定为有利益冲突，违反前揭利益冲突情事，如无正当理由届期未调整者，应予解任。
另政府及其直接、间接持有百分之百股份之证券投资信托事业、证券投资顾问事业，不适
用此规定。不过，现在并没有需要调整的投信投顾公司。
张子敏表示，此次也放宽基金经理人、投信投顾公司员工可为未成年子女理财。过去为避
免利益冲突，法规对投信投顾员工的投资理财交易限制严格，有一定的交易申报规定、且
限制经理人与利关人不可买自己操盘的基金标的，还有各项内控管制，经理人或职员也不
能帮未成年子女理财。此次增订该等人员如为委托人之法定代理人，则不适用不得代理他
人从事有价证券投资或证券相关商品交易之规定。
金管会表示，本次修正有助强化对证券投资信托事业及证券投资顾问事业之经营管理，及
促进其健全永续发展。
评论:
此次修法二个重点
第一个是加强问责
第二个是放宽可为未成年子女理财
希望修法后可以让相关法令更加齐全 有利金融市场的健全发展