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标题: [新闻] 快讯／金控遭重罚千万！ 理专6年A走客
时间: Thu Jul 27 16:15:05 2023
原文标题：快讯／金控遭重罚千万！ 理专6年A走客户4381万
※请勿删减原文标题
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发布时间：
2023-07-27 16:05:00
※请以原文网页/报纸之发布时间为准
记者署名：
记者陈依旻／台北报导
※原文无记载者得留空
原文内容：
记者陈依旻／台北报导
金管会今（27）日重罚中信银1000万！官员指出，中信银行前理财专员（刘员）涉挪用客户
款项、推介客户短期间进行多笔交易及代客户办理网络银行交易所涉缺失事项，显示该行就
洗钱防制之存款帐户或交易持续监控涉有缺失，且未完善建立及未确实执行内部控制制度。
官员说明，该行中台南分行前理专刘员自105年1月至111年7月间，保管客户金融卡、持有客
户网络银行帐号及相关密码，代为ATM领现或代网络银行转帐后挪用款项，且与客户私下资
金往来，并推介客户短期间进行多笔交易或代客户办理网络银行交易致客户损失，违规行为
时间约6年6个月，受影响客户数3位（包括1位高龄客户），挪用款项及客户损失金额合计约
4,381万元。
金管会强调，显示该行就洗钱防制之存款帐户或交易持续监控涉有缺失，且未完善建立及未
确实执行内部控制制度，因此，重罚1000万。
金管会表示，理专异常行为风险之降低，除仰赖相关防弊措施外，仍有赖良好企业文化之形
塑及完善道德行为规范之建构。
金管会并再次呼吁民众，不要私下交付金融卡、网络银行帐号及相关密码予理专保管或代为
交易，或依理专指示将款项汇入他人帐户，并应定期检视对帐单，以维护自身权益。金管会
将持续督促金融机构董事会及经营管理阶层重视诚信文化，强化客户对理专不当行为之认知
及宣导，使相关制度能即时有效落实。
心得/评论：
这对中信金会有影响吗
中信银每次开出来都超赚钱
应该不缺这一千万吧
又稳定配一元
年初21到现在也26了
※必需填写满30字，无意义者板规处分