楼主:
KOGADOU (大河武)
2021-11-09 19:04:18独／银行女主管KYC用“小画家”伪客户签名 英业达等11公司受害
为了防制犯罪洗钱，全世界金融机构都在加强对客户背景调查业务，渣打国际商业银行也不
例外，设置专责单位进行相关KYC业务，但彭姓女主管却涉嫌指使部属，直接用小画家程式
复制客户签名制作相关表格，包括英业达、光洋科等上市柜公司共11间客户遭伪签，台北地
检署依伪造文书起诉彭女等5人。
年约40岁的彭女现已离开渣打银行，她原本是渣打的“既有实体帐户之共同申报及尽职审查
”等业务主管，业务范围包括指挥全台各地的部属，定期对新旧客户进行KYC(Know Your Cu
stomer，认识你的客户)调查，其中包括请客户据实填写CPS、以及依据美国肥咖条款(FATCA
)制定的W-8BEN税务身分表格
日前渣打银行接获内部检举KYC不实，渣打自行调查后，怀疑台北负责相关业务的萧姓、施
姓职员，台中许姓、庄姓职员，分别从2017年到2020年间，用小画家伪造英业达、光洋科等
11间公司授权人或代表人的签名交差。
4名基层职员到案均称，是彭姓女主管建议，用这种方法就不用苦等客户签名了，至于表格
的内容，则是上公开资讯观测站，寻找这些上市柜公司的更新资料填写，仅管彭女对部属的
指控一概否认，检察官仍依相关事证及供词，起诉彭女等5人。
https://reurl.cc/6DeD6V
小画家厉害了
作者: sprite8531 (ted) 2021-11-09 20:25:00
CRS 少了一笔
作者:
open010385 (janejane010385)
2021-11-09 22:47:00CPS？
作者:
johnps (皮卡~)
2021-11-10 00:55:00被这种垃圾事弄到伪造文书很衰 检举的也是无聊
作者: adm9999 (心想事成) 2021-11-10 06:29:00
为了这种鸟事，超衰
作者:
kim (＠＠＠＠＠＠＠)
2021-11-10 07:06:00KYC表单填写不完整就待补一下，何苦做这种背刑责的事情
哇！这独家报导厉害，想必这些上市公司一定一定蒙受巨大损失呢，建议向渣打求偿。
作者:
AxelGod (Axel)
2021-11-10 08:20:00银行业真的鸟到炸
作者:
chiz2 (chiz2)
2021-11-10 08:42:00外商银行耶！根本老竹企，笑死
作者: sagittarian 2021-11-10 14:44:00
努力学好小画家
作者:
jamupme (james)
2021-11-10 15:14:00的确不知道哪里受害==顶多就渣打内部法遵不确实吧
这事本来就可大可小 得罪谁了吧 所以做财务的千万不能不拘小节 留个小辫子会被阴的
看来主管底下那一只平常应该积怨已深但主管如果坚持不知情，都是底下人自己很小画家的这样检调不知道会怎么处理，大概检调也会三条线你们银行无聊的内控规则到底干我屁事的感情另外女主管蛮厉害的，竟然没当过兵也知道军中都这样搞得
作者:
dreamkd (清空)
2021-11-11 04:25:00银行规范要越来越多搂~ 以后都在弄文件搂~
作者:
Liberl (利贝尔)
2021-11-11 11:56:00KYC是重要举证证据 怎么会有人觉得没什么大不了?华为的犯罪文件中就包含当初做的KYC，台湾某些公司被抓到私下和北韩交易也是如此 台湾的KYC流于表面 但如果发生国际事件这些都是证物欸
作者:
AxelGod (Axel)
2021-11-11 12:22:00哇 责任好重，这么重要 结果薪水笑死人
实务上就是客户懒得写这些文件嘛，行员没事代写干嘛，主管机关有责任教导大众这些文件重要性吧，金管会整天只会裁罚还会干嘛
垃圾文件最好这么重要 浪费社会资源而已主管机关只会想当然尔 也不想一下为什么会流于形式
作者:
goshfju (Cola)
2021-11-21 04:21:00跟某位同事有仇吧，蠢心要整死他一次搞5人，到底是有啥仇恨