内控3防线 他5准则助兆丰证创佳绩
2020-04-26 13:58 联合晚报 / 高瑜君
https://imgur.com/KRzyTok.jpg
兆丰证券去（2019）年获利约11亿元，创下10年新高！今年在新冠肺炎疫情干扰下，第
一季也获利0.59亿元。
今年一开年金融市场波动就非常剧烈，证券业纷纷绷紧神经，龚清贤表示，证券业的内控
须做好三道防线：第一道是自行查核；第二是风控法遵；最后就是稽核。兆丰证券不论持
有部位金额、部门损失限额、年度总损失限额等皆于每年初订定额度控管，采取严格的执
行停损停利机制，对此，才能因应瞬息万变的金融环境。
展望今年，龚清贤表示，将持续秉持“遵法、团队、务实、品质、效率”的工作原则，带
领财会团队在董总领导下，与业务单位共同打拼，在疫情之中乘风破浪，续创佳绩。
由于证券业是特许行业，主管机关管理严格，因此在经营管理上，龚清贤首要原则就是“
遵法”，依据法规从事业务；第二是“团队”，财会业务非个人单打独斗，要靠团队一同
努力；再来是“务实”，上山是一天、下海也是一天，实实在在做事最重要；此外，多花
五分钟把事情做正确，以免花一小时去修正，就是“品质”；平均分配工作、适才适所，
才能发挥部门最大的“效率”。
龚清贤指出，财会在公司应扮演积极的角色，除日常业务外，应及时提供业务绩效数据供
管理阶层参考，也应适时提供看法及建议，以利管理阶层整合各业务单位；另外，与业务
单位应维持沟通顺畅，尤其在采行国际财务报导准则后，应向业务单位说明准则规定及操
作策略对公司损益的影响。
来源:
https://reurl.cc/vD03d1
心得:
自行查核作为第一道防线
应该不只适用于证券业
大家愿意分享一下
平常自行查核都怎么查的吗><