原文标题：金管会盯券商找网红行销！划四红线 违者罚千万元
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发布时间：2025/03/06 22:01:48
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记者署名：廖珮君
※原文无记载者得留空
原文内容：
金管会盯上证券商找网红做业务招揽、广告促销。金管会宣布已透过券商公会对证券商与
网红合作划出四道红线，一旦违规最重可处千万元违约金，据初步调查，目前有3家券商
与网红合作，需在今年6月中依规修正内控。
证券商公会已修正发布“会员从事广告、业务招揽及营业促销活动管理办法”（称广告管
理办法），强化证券商广告行为自律规范，并经金管会备查，主要有四大规范。
一、“资金融通广告规范”，券商需避免劝诱投资人过度扩张信用，二、“券商与网红合
作规范”需定内控制度、与网红签契约明定双方权利义务也需定期检视合作网红的广告行
为是否合规，不合规者需三个月内补正。
三、“座谈会的管理”受邀发言对象需注明服务单位和经历，其言论和看法也不能违反相
关法令规范，四、“资讯软件的控管”，禁提供或媒介具证券交易分析、推介建议或全委
等非属公司软件。
证期局主秘尚光琪说，目前金融业与网红合作受到关注，因此希望加强双方合作的规范，
主要是参考投信顾业者与网红合作的规定，请券商公会依据业务属性订定自律规范。
就券商公会自律规范来看，若有违规者，可请会员改善，对负责人、受雇人处以适当处置
，违约金可罚30万元～1,000万元。目前共有65家券商。
据初步调查，有3家券商有与网红合作推广业务，包括网红介绍券商APP使用方式，或是券
商推出定期定额上线等新功能，也会请网红推广、或如何使用等。
尚光琪说，这3家与网红合作的券商，若内控或契约有不符规定者，需在三个月内，也就
是最晚6月中需补正。
心得/评论：
金管会持续盯上券商找网红行销，不过金管会说这么多，不如直接点名或是惩处，罚则订
这么高，也没看谁被罚过，根本无关痛痒。
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