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金管会限制业务紧箍咒 9金融业尚未解禁
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https://www.cna.com.tw/news/afe/202401090346.aspx
发布时间：
2024/1/9 20:38
记者署名：
谢方娪
原文内容：
金管会今天公布，截至目前为止，金融业因重大违规遭限制业务者，还有9家尚未解禁，
其中，中信金及旗下2家子公司均入列，街口投信因有2起裁罚案件在身，有不仅一项业务
遭限。
金融业若出现重大违规，金管会除了给予一般常见的纠正或罚锾处分，还可能限制部分业
务、投资或与利害关系人交易。若遭金管会祭出限制业务紧箍咒，必须挨过限制期限并经
金管会认可改善情形后，才可恢复自由身。
金管会今天揭露，截至目前为止，国内有9家金融业遭限制部分业务尚未解禁，包括1家金
控、1家银行、3家寿险、1家券商、3家投信。
该家金控为中信金、银行为中信银行，3家寿险分别为宏泰人寿、台湾人寿、新光人寿，
券商为康和证券，3家投信则为街口投信、富邦投信及保德信投信。
因大股东干政、公司治理失灵，中信金2023年8月10日遭金管会开罚半年内禁止申请转投
资，中信银半年内遭禁止申请转投资并暂停申设国外分支机构，台寿遭金管会开罚1年内
禁止新增不动产投资。
金管会说明，对中信金及中信银业务限制期限均为半年，期限至今年2月10日止，台湾人
寿业务限制期限至今年8月11日为止，届时业者必须经金管会认可改善后，才得以恢复业
务。
宏泰人寿自2019年7月30日遭金管会限制3年不得新增不动产投资，须经金管会认可改善情
形后才能恢复办理，虽已超过3年期限，但宏泰人寿迟未提出改善计画，未取得金管会认
可改善，目前宏泰人寿不动产投资仍受限。
新光人寿因不动产投资管理等缺失，2022年3月10日遭金管会限制3年内不得新增与新光杰
仕堡健身等企业进行授信或授信以外其他交易，限制期间至2025年3月10日止，届期后新
寿必须经金管会认可有改善才可恢复办理。
康和证券因违反公司治理，2023年3月2日遭金管会禁止增加对子公司转投资，直到金管会
认可缺失改善为止。因康和证券尚未经金管会认可缺失有改善，目前仍不能增加对子公司
转投资。
街口投信2020年9月29日因街口托付宝广告文宣及追募街口布兰特原油正2期货ETF未公平
对待投资人等疏失挨罚，被限制不得申请募集或追加募集投信基金及期信基金，虽然街口
投信陆续呈报内控专审报告，但金管会审查内部缺失尚未改善，因此未解禁。
不仅如此，金管会发现，街口投信在挨罚后，后续原油正2期货ETF配售仍未公平对待所有
基金投资人，于2023年6月20日再出手罚街口投信，1年内不得申请募集期信基金从事外国
期货交易与投资期货相关现货商品，期限至今年6月20日为止。
富邦投信及保德信投信则因有基金经理人人头跟单，2023年9月12日遭金管会记警告，1年
内不得申报或申请募集投资于国外有价证券的证券投资信托基金案件、半年内不得申请担
任境外基金总代理人及兼营期货信托事业，期限分别将在今年9月12日及3月12日届满。（
编辑：张均懋）1130109
心得/评论：
虽然应该都是小事，但中信自己就占1/3也太多XD
不过最让我感兴趣的还是经理人跟单这件事看起来好像抓不完齁
照新闻所说富邦是不是今年Q4以前都别想发国外的ETF了
另外街口那边董仔前阵子好像又双叒杠上金管会，真的很爱玩