原文标题：史上首例投资长“炒股”被停职！瀚亚投信今遭罚400万元暂停新业务
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发布时间：2022年7月28日 周四 下午4:25
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记者署名：叶忆如·Yahoo财经特派记者
※原文无记载者得留空
原文内容：
史上首例投资长“炒股”被停职！金管会金检发现瀚亚投信投资长刘兴唐利用他人人头“
炒股”，先上车再叫公司写报告、还叫自己的基金跟全委帐户来跟进“抬轿”，已长达三
、四年期间，金管会今（28）日处分要解除刘兴唐职务。不过唐早在110年11月12日已被
公司自行免职。
同时金管会将处分瀚亚投信罚款400万元，停止瀚亚投信3个月与客户新增签订全委投资契
约，1年内不得募新基金做国外有价证券投资，2年内不能引进代理新的境外基金，为近三
年次高裁罚。
证期局副局长高晶萍表示，瀚亚投信投资长同时管理基金跟全委，在帐户投资期间，利用
他人名义人头买进，指示基金与全委基金跟买，买进之后再叫单位写报告，再出脱后让自
己帐户获利，高晶萍说，过去不曾有过投资长犯案，都是基金经理人有过炒股，经解职后
三年内不得回任。目前瀚亚投信类全委的基金有16档、规模1140亿元，此外管理的基金亦
有33档845亿元规模。
金管会今（28）日通过对瀚亚证券投信违反法令之处分案，除投资人解职外，也停止瀚亚
投信3个月与客户新增签订全委投资契约，1年内不得募新基金做国外有价证券投资，2年
内不能引进代理新的境外基金。
金管会表示，经查发现瀚亚投信前投资长刘兴唐于任职期间有违反个人交易规定之情事，
且运用证券投资信托基金及全权委托投资资产买进股票违反投资流程规定，公司内部控制
制度失灵，未以善良管理人之注意义务及忠实义务、本诚实信用原则执行业务，显已影响
基金及全权委托投资业务之正常执行。金管会因此对瀚亚投信及前投资长刘兴唐核处限制
新增基金及受托业务、罚锾及解除职务。
违反事实理由方面，金管会表示，刘兴唐担任瀚亚投信投资长期间，有于基金及全委帐户
从事个股交易期间，利用他人帐户为相同个股买卖，且未向公司申报交易，并指示基金及
全委经理人买卖特定股票，与特定人证券帐户同日交易标的相同之情事，核有先为投资决
定再作成分析报告，违反投资流程规定；瀚亚投信未能有效查核督导投资长之个人交易及
干涉投资决策违规行为，且有内部控制制度失灵之重大缺失，未以善良管理人之注意义务
及忠实义务、本诚实信用原则执行业务。
金管会今日裁罚结果，包括一、依证券投资信托及顾问法第103条第3款规定，核处停止瀚
亚投信3个月与客户新增签订全权委托投资契约办理全权委托投资业务及募集证券投资信
托基金；二、依同法第111条第4款及第7款处罚锾新台币400万元。此外三、依证券投资信
托及顾问法第104条规定，命令瀚亚投信解除前投资长刘兴唐之职务。四是同时依证券暨
期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则第33条规定，命令瀚亚投信委托非公司财
务报告签证会计师事务所之会计师，针对公司改善后之内部控制制度执行情形出具专案审
查报告报会。
心得/评论：
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真。投资长被抄了
不过用大家的钱拉抬股价
再用自己的帐户卖掉
这样真的很弱
而且也笨到容易被抓
我大拆拆的3000万银弹直球对决
这才是真正的男子汉
不过瀚亚是很有名吗?