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美国PTO发布新5G专利研究 SEP必要率高于专利组合
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发布时间：
2022/3/31
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美国专利商标局 (USPTO)于2月15日发布了《5G 技术开发者的专利活动》(Patenting
Activity among 5G Technology Developers)报告。本报告在 5G 专利活动研究以四种方
式呈现获得最多专利的 5G 相关技术的整体专利趋势，以及专利申请和价值指标的趋势。
该报告利用IPlytics 从2021 年 5 月数据，研究了在世界各地提交的全球 5G 专利家族
以及在美国专利商标局、欧洲专利局和日本专利局提交专利或申请的三元专利家族
(triadic patent families)。根据该报告对专利活动的分析，七家最活跃的 5G 公司是
爱立信、华为、LG、诺基亚、高通、三星及中兴通讯。
当分析自我申报的标准必要专利时，要注重质量而不是数量，因为并非所有申报的专利都
经过验证是必要不可少的专利(essential patents)。完全可反映出专利的占比，即在
5G 标准规范中找到所有权利要求元素并制作权利要求图表以证明该专利是必要的专利，
在自我声明的 5G 专利组合和范围存在很大差异，从 5G专利之中仅为 6%是必要专利率
(essentiality rate)，而5G专利组合之中必要率为 30%。
5G专利拥有者的排名必须考虑到这些必要率(essentiality rate)差异，才能对5G领先地
位做出准确假设。然而，USPTO 报告中使用的专利申报数据是确定最强 5G 专利所有者的
起点，而 5G 占比需要进一步细化，以根据不同的必要性比率调整 5G 专利组合。
美国专利商标局的报告确定了 42,712 个 ETSI 宣布的 5G 专利家族，而超过四万个专利
家族在经济上是不可行的。第一个基于AI人工智能的算法为这个问题带来了一种重新定义
的方法，允许在更大范围内估计申报必要专利的可能性。基于 AI 的 SEP 确定是否可能
无法取代主题专家权利要求图表，它可能很快成为在花费时间和金钱之前，确定自我声明
的专利组合重要性的第一步方法。
该报告显示，除了高通，美国没有主要的 5G SEP 厂商。因此，美国将依赖大量 5G 硬件
和软件，其基础技术由非美国实体持有的 IP 覆蓋，其中华为、中兴、CATT 大唐移动、
Oppo、Vivo、小米等中国企业的占比越来越大。
其实，所有这些中国公司都是所谓的净授权人(net licensees)，也就是将标准必要专利
主要用于交叉授权的标准必要专利所有者，他们通常不会积极执行标准必要专利。然而，
美国市场的禁令可能会改变这种情况，像华为这样的公司发现自己没有在美国销售产品，
虽在美国拥有庞大获得批准而有效的5G SEP 组合。
华为可能希望强制执行其美国标准必要专利组合并将其商业化，以便在美国市场没有产品
的情况下回收其投资，因此他们可能会被视为NPE，而最终将导致美国公司实施 5G 技术
反而增加专利使用费。IPlytics 数据显示了过去 10 年的动态，中国专利持有者的 5G
专利拥有占比大幅增加，而美国公司在 4G/5G 专利拥有占比一直在下降。
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关于5G的标准必要专利，美国只有高通一家公司，其他大多是中国企业持有，数据也显示
，中国的4G/5G专利占有比正持续升高当中。