[新闻] 网红投顾老师踩红线?金管会两点认定

楼主: MF916 (阿富)   2017-06-10 00:00:15
1.原文连结(超过一行或过长必须缩网址):
http://www.chinatimes.com/newspapers/20170609000091-260202
2.原文内容:
2017年06月09日 04:10 魏乔怡/台北报导
网红投顾老师踩红线?金管会两点认定
网红证券分析师报明牌算不算违法?金管会证期局指出,投顾业是特许行业,网红投顾老
师是否踩红线,主要看是否有投顾业务行为、有无收费,若有的话就必须受到证券投资顾
问事业管理规则规范,若是非投顾从业人员就要看是否有炒作特定股票,如果只是心得分
享,则没有合不合法的问题。
证期局指出,如果有投顾业务行为、且有收费的投顾老师,除了一定要用真名、要有分析
师执照,不管在哪个媒体、管道曝光,就要符合证券投资顾问事业管理规则第13条、第14
条的规范。像在分析股票买卖讯息时,必须要有合理分析基础或根据之建议买卖讯息,或
不可有保证获利或负担损失之表示等。
另外,也不能有涉有利益冲突、诈欺、虚伪不实或意图影响证券市场行情之行为,不能涉
有个别有价证券未来价位研判预测、不可对证券市场之行情研判、市场分析及产业趋势,
未列合理研判依据,不可以主力外围、集团炒作、内线消息或其他不正当或违反法令之内
容,作为招揽之诉求及推介个别有价证券之依据等。
不过,证期局表示,如果网红老师只是单纯的心得分享,就非投顾从业人员,就要看是否
有涉及炒作股票,就要遵守证交法第155条的规定,也就是不能意图抬高或压低集中交易
市场某种有价证券之交易价格,与他人通谋,以约定价格于自己出售,或购买有价证券时
,使约定人同时为购买或出售之相对行为。
同时也不可意图影响集中交易市场有价证券交易价格,而散布流言或不实资料,若有违反
的话,对于善意买入或卖出有价证券之人所受的损害,应负赔偿责任。
3.心得/评论(必需填写满20字):
所以 网络分享心得里面有偏多偏空看待 到底有没有违法阿???
怎么金管会证期局讲跟没讲一样

Links booklink

Contact Us: admin [ a t ] ucptt.com