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洗钱防制不力 上海银香港子行遭金管局罚近2千万台币
2018-08-18 19:56联合报 记者孙中英╱即时报导
上海商银今天(18日)公告，子公司、香港上海银行因为违反香港“打击洗钱条例”
遭罚500万港币、约台币1986万元。这也是继兆丰银行纽约分行后，又一家国银
海外投资据点因为洗钱防制不力，遭到国外主管机关裁罚。
上海商银表示，这次香港子行被处分，主因是因为有多笔大额交易和汇款，未依
规定再向客户征提交易确认文件，说明资金来源与最终受益人，被香港金融管理局
(HKMA)认为有违打击洗钱条例，因而遭处罚500万港币，这也是上海商银香港子行，
首度因为违反洗钱防制法规遭HKMA裁罚。
上海商银表示，本案在遭裁罚之前就已向金管会报告，周五HKMA在官网公告裁罚
处置后，上海商银也立即通报金管会。由于近年香港针对金融业防制洗钱规范要求
相当严格，今年还要接受FATF(防制洗钱金融行动工作组织)评鉴，除上海银行香港
子行之外，稍早前，印度国家银行香港分行，也因为违反洗钱防制法规，
被处以750万港币罚锾。
上海商银表示，香港上海银行已全面提升反洗钱机制的有效性，包括扩大人力资源
及加强相关员工培训，并会委托独立外部顾问机构评核这些措施成效。此次HKMA除
罚缓之外，也要求香港上海银行呈交一份由独立外聘顾问撰写的报告，评估实施的
补救措施，是否足以解决有关违反事项，以及落实措施成效。
上海商银目前持股香港子行约57.6%，虽然香港子行遭罚500万港币，会导致费用增加，
影响获利贡献。但初估台湾母行受影响金额不会超过1500万台币。
4.完整新闻连结 (或短网址):
https://udn.com/news/story/7239/3316983
5.备注:
为什么台湾那么多银行在国外都在涉入洗钱案?
很多人会觉得是不是又在帮某党把钱转出去
叭叭 政府不用出来负责吗?