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南山人寿爆操盘手变老司机 拉200人上车炒股
新闻内文
南山人寿爆出重大缺失，市场传出南山人寿一名负责台股投资的叶姓经理人，涉嫌自己先买
股，再透过Line的群组放消息给200多名组员上车，等于是在外经营地下投顾公司，最后才
用南山人寿的资金进场抬轿，遭质疑南山内稽内控失灵，对此，南山回应，该案纯属个人不
当行径，公司已主动移送司法调查，且公司并非单一人员有权决定投资，投资内部控制流程
均依法令规定办理相当严谨。
据了解，这名叶姓经理人至少有2个Line群组，分别为“双双飙股大集合”，及“阿双SCA模
组”，盘中透过手机发布讯息，成了地下投顾。而一般来说，部分投信及寿险公司在盘中都
会要求操盘人的手机要集中保管，但南山人寿没有控管，内稽内控出巨大问题。而对于南山
人寿是否位在盘中时间集中保管操盘手的手机，南山人寿并未回应。
且据指出，叶姓经理人还违反内规，拜访市值较小的中小型公司，由于叶姓经理人操盘的部
位不低，对于市值较小的中小型公司，影响力相当可观。
叶姓经理人行径夸张，最后惊动了南山人寿董事长杜英宗，杜英宗也马上将叶姓经理人开除
，并将台股业务转给国外部主管监看。
南山人寿则以3点回应，一、 本公司证券投资内部控管程序严谨，经理人欲进行个股投资，
须先提出严谨报告经授权主管同意后纳入投资组合内；纳入投资组合后，亦须透过下单系统
并经授权主管同意后在额度范围内进行，并经独立交易部门办理。因此，本公司并非单一人
员有权决定投资，投资内部控制流程均依法令规定办理而且严谨。
二、 本案纯属个人不当行径，针对周刊指称本公司利用保户资金，抬轿叶姓经理人在Line
群组推荐之个股，绝非事实，本公司严正澄清不实报导。本公司严明禁止投资相关人员进行
股票炒作，若有购买股票须事先申请核准，并于事后申报。
三、 本公司先前一接获此案，就已调查处理，该员亦已离职，相关作业皆依规定处理；另
本案已主动移送司法调查，本公司并依法令配合主管机关详实说明案情。（王立德／台北报
导）
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南山人寿传出重大内稽内控问题，图为南山人寿董事长杜英宗。资料照片
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