Re: [请益] 如果劵商倒闭

楼主: ChangJimmy (张吉米)   2020-05-28 19:30:22
不好意思藉这篇询问一下
从"中民国证券商业同业公会证券商受托买卖外国有价证券作业办法"
这是公会的条文,假设发生国外卷商倒闭 复委托之国内卷商并未依第12条规定转移财产
导致小散户损失其财产 这样依据这份条文向国内卷商提告民事诉讼是否有胜算呢
有没有对法律有了解的乡民能帮忙
毕竟如果直接使用海外卷商,卷商出包纵然有SIPC 保护 目前来看没有人处理过
搞不好美国的律师费跟机票就不划算了(?),复委托如果有国内法源可保护那相对简单一些
以下是来源及第十条/第十二条
http://www.selaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=G0100955
第十条
复委托契约有无效、终止、撤销或解除情事者,证券商应即停止对该复受
托金融机构之复委托,了结已成交之买卖,并分别于停止及了结后二日内
叙明事由与处置情形,并检附相关书证函报本公会备查。
复受托金融机构有下列情事之一者,证券商应即依前项规定办理:
一、违约不履行交割义务。
二、经有权机关禁止或停止受托买卖。
三、停业、歇业、破产、或发生其他不能续行受托买卖情事。
前项原因消灭后,证券商应检附相关证明文件函报本公会备查后,始得恢
复对该金融机构之复委托。
第十二条
证券商依第十条规定停止对该复受托金融机构之委托者,于停止期间内,
除尚有其他报经备查得办理当地有价证券之复受托金融机构外,不得受托
买卖当地有价证券,应即通知已送存保管证券权益所属之委托人,委托
人指示转存于其他证券商指定之保管机构者,证券商应即配合办理。
证券商依前条规定停止该保管机构之送存保管者,于停止期间内,除尚有
其他得受理当地有价证券之保管机构外,不得受托买卖当地有价证券,并
应依前项规定办理。
作者: narowang (Naro)   2020-05-29 00:12:00
简单来说在台湾复委托券商要终止营运(不管破产还解散),主管机关都会介入去保障投资人权益啦
作者: femlro (母猪教谋神异端审问官1.5)   2020-05-29 03:51:00
呵呵 倒掉的是海外券商 台湾的券商会帮你赔?从雷曼一路看中信再到一堆上市地雷和2018年2月选择权风暴我实在不相信台湾券商会赔ㄟ 这次原油海期这次不能下单负值 IB直接赔偿 台湾券商????我宁可相信美国IB也不会相信台湾券商的台湾券商为什么不会倒 当你左手接单 右手就丢出去我相信我来开500年也不会倒的
作者: narowang (Naro)   2020-05-29 07:37:00
楼上法条看得懂? 你复委托对的是台湾券商,国外券商倒掉与你无关,要头疼的是台湾券商,法律以及责任义务是投资人与台湾本地复委托券商的事...而且原油期不能下负值,你只要非专投走金保,法搞到最好说不定主管机关都要期货商咬牙负责
作者: ck326 (杰洛米零)   2020-05-29 07:48:00
说不定??? IB 就直接负责了,台湾卷商还要赌"说不定",呵呵这逻辑我不行
作者: cppwu (肩膀酸痛 ..)   2020-05-29 17:43:00
IB要负责是因为自己的系统限制 扯这么远
作者: femlro (母猪教谋神异端审问官1.5)   2020-05-29 18:41:00
台湾的券商可以下负值? 你要不要去看看台湾券商行不行一定没遇过跟台湾券商的纠纷才会说这种话 呵呵法条上也完全没写到复委托台湾券商会帮你拿回所有资产阿不就写的很清楚帮你转存停止买卖 相关损失负责写在哪条?
作者: ck326 (杰洛米零)   2020-05-29 19:17:00
笑话,台湾卷商系统一样有问题还不是机机歪歪的这不就证明遇到相同问题那边处理对客户比较有保障
作者: narowang (Naro)   2020-05-31 01:15:00
你可以先看看你受托买卖外国有价证券契约上约定事项怎写的,我已经清楚告诉你法规就是不论海外上手破产,还是券商自己问题,台湾法令都要求券商负责,法源依据或是金管函令第几号,我不是你的法律顾问,想查自己查,如果你够闲你也能打去证期局自己问,只会要别人搬法规,你他妈自己不会去查?

Links booklink

Contact Us: admin [ a t ] ucptt.com