Fw: [课业] 证交-157-1受益所有人

楼主: TryKoan ((别真的出来阿))   2014-08-13 22:30:35
※ [本文转录自 Examination 看板 #1JwtPmrr ]
作者: TryKoan ((别真的出来阿)) 看板: Examination
标题: [课业] 证交-157-1受益所有人
时间: Wed Aug 13 22:30:04 2014
小弟想请教受益所有人利用内线交易出售持股的处罚主体
董事不知内线消息
案例1:甲公司董事C的配偶D,一日D注意到C忘了把手机带出门
当D拿起C手机把玩之际,公司董事长A正好来电并请D转达C一个未公开的重大消息
D觉得公司股票会大涨,于是以自己名义买进甲公司股份
Q: C,D是否构成内线交易
C的责任
作者: cat1758 (猫之谷)   2014-08-16 12:08:00
如果只是考题~案例一应该没错,而案例二C应该没责任,D有而实务上应该很难证实C有告知D不能买卖,CD可能都有责任

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